證券公司個人工作總結(jié)怎么寫怎么寫（精選6篇）

證券公司個人工作總結(jié)怎么寫怎么寫 【篇1】1450字

證券公司個人工作總結(jié)

首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于x年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四、運營條線員工晉級評定

公司每將進(jìn)行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的____年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。

證券公司業(yè)務(wù)員實習(xí)工作總結(jié)怎么寫【篇2】 850字

證券公司業(yè)務(wù)員實習(xí)工作總結(jié)

4月1至6月15日，在廣發(fā)證券有限責(zé)任公司渡過的一段時期，我在這個國內(nèi)著名的證券公司實習(xí)，了解上市公司治理結(jié)構(gòu)的過程中，遵循股市的業(yè)務(wù)部門都很熟悉證券和交易，該公司推出證券有限責(zé)任公司，前身為證券有限責(zé)任公司，原證券有限責(zé)任公司，國際信托投資公司，信托投資公司，北方國際信托投資公司，濱海信托投資有限公司有限公司和其他三個信托和證券營業(yè)部合并和重組的??基礎(chǔ)上吸收國內(nèi)有影響力的形成公司的大型證券公司在30 .4，中國證券監(jiān)督管理委員會，證券普通股的數(shù)量實力被改變成一個共同的存貨有限有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司的答復(fù)（證監(jiān)會許可審批改變 618號）批準(zhǔn)的證券有限公司總部設(shè)在公司注冊資本的證券有限公司222686.652萬元，更改公司名稱是基于堅持的經(jīng)營理念，以“誠信，和諧，高效，雙贏”的31家證券營業(yè)部的管理總部和11家證券服務(wù)部門在該國。

公司，團(tuán)隊，拼搏，創(chuàng)新和加強(qiáng)國家“精神的企業(yè)和客戶第一，服務(wù)領(lǐng)先”，通過全體員工的`基本原則，團(tuán)結(jié)和高效的管理團(tuán)隊，他們的不懈努力的領(lǐng)導(dǎo)下，始終堅持以守法合規(guī)管理，嚴(yán)格控制風(fēng)險的類型，并大力拓展業(yè)務(wù)，向客戶提供一個專業(yè)的金融服務(wù)中央努力把握歷史機(jī)遇，加快對外開放的客戶發(fā)展業(yè)務(wù)的優(yōu)異成績?yōu)I海新區(qū)，在該國的基礎(chǔ)上，并力爭成為全國一流的經(jīng)紀(jì)公司，股東回報，返回社會，以投資股市操作的證券交易過程中一般涉及打開1帳戶，購買或出售，轉(zhuǎn)移資金，證券交易，清算和結(jié)算，掛失（一）開立證券賬戶取消賬戶和其他經(jīng)營組織或個人在深圳和上海證券交易所的證券交易，你首先需要開立證券賬戶卡（股東代碼卡），它是用來記錄在證券持有，名稱，數(shù)量，并在書本的變化，重要文件，股東相應(yīng)的權(quán)利和利益，只允許在每個市場，每個投資者的身份徐凱里，證券賬戶卡0.1分，如投資者在上海證券交易所的證券帳戶的性質(zhì)，分為五類，分類，在銷售部門開設(shè)證券賬戶①主要證券公司的證券賬戶區(qū)分左，右位置和不同類型的證券賬戶的要求.2（2）銷售網(wǎng)點證券中央登記結(jié)算公司代理帳戶機(jī)（一個大寫字母和9日，最后一位數(shù)字校驗位的證券帳戶號碼）

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃怎么寫【篇3】 5850字

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃一

從____年11月30日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。

一、在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在____年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于____年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員。

2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。

4、從____年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，同時提高自身客戶服務(wù)意識。

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點。

6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

二、通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平。

2、加強(qiáng)團(tuán)隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通。

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作。

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃二

20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1。柜臺業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯。

2、股票機(jī)發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3、在系統(tǒng)測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。

4、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5、個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。總結(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~

證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃三

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識，使自己更加充分地.了理論與實際的關(guān)系。我這次實習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實習(xí)做一個全面的總結(jié)，報告如下：

在這一周的實習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù)。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費用為5元。

1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本，風(fēng)險警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。

第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊助.。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行 帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行 帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設(shè)銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.工商銀行 帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.招商銀行 帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.中國銀行1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.浦發(fā)銀行 帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.交通銀行 帶資金開戶1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.

3 客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機(jī)會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

4 如何選擇股票

在公司的實習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時也得關(guān)注一些熱點話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利能力比較高，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強(qiáng)。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。

5 實習(xí)心得

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實習(xí)，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習(xí)的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

第三，在這次實習(xí)中，我體會到了實際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷嵺`。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

第四，動手能力是十分重要的。在本次的實習(xí)中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強(qiáng)的動手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實習(xí)中我體會到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真.，用實踐來彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

通過實習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實習(xí)中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實習(xí)的業(yè)務(wù)多.中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個比較全面的了解。俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎(chǔ)的實務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機(jī)會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強(qiáng)。從這次實習(xí)中，我體會到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真.，使一個本科生具備較強(qiáng)的處理基本實務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學(xué)習(xí)與實習(xí)的真正目的。

以上就是網(wǎng)小編為大家講解的證券公司工作總結(jié)及下半年規(guī)劃的相關(guān)內(nèi)容了，希望對大家能夠有所幫助。如果想要了解更多更新相關(guān)資訊，請持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站。

證券公司技術(shù)員個人工作總結(jié)怎么寫【篇4】 1150字

1、2025年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。

證券公司員工上半年工作總結(jié)怎么寫【篇5】 1750字

證券公司員工上半年工作總結(jié)

時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。理念上有了長足的進(jìn)步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。

現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

證券研究部工作

年初加入證券研究部后，在謝總的提點與x總?cè)粘５慕陶d中，讓我對證券研究有了一定的認(rèn)識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認(rèn)識，建立了正確的視角去看待市場的變化：

一、由原來單一的關(guān)注個股，開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)變化，關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變。

以往個人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，沒有深入的去思考背后的根本，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化，對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的變化，所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作，我認(rèn)識到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點的去一步一步進(jìn)行，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。

二、從簡單的關(guān)注個股形態(tài)與基本面，向形態(tài)與量能結(jié)合，關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變。

過去個人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進(jìn)行分析，相對而言比較片面，對于資金流向分析不太關(guān)注，且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點下，開始對于這個方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤面對于量能變化的'敏感度還十分缺乏，對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。

三、開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)

過去心態(tài)相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個人認(rèn)為個人心態(tài)有所提高。以往個人只在意于結(jié)果，對于造成結(jié)果的原因不太深究?，F(xiàn)在在平時的工作、學(xué)習(xí)、個人操作中，比較注意過程，對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果，個人都進(jìn)行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念，雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺；有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日?？幢P分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。

四、日常工作

我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個股。個人認(rèn)為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周對于自己關(guān)注的行業(yè)及個股，自己都會收集公開資料，及相關(guān)的分析。并在總結(jié)文字時，盡量多加入自己分析與思考，少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個過程中，個人認(rèn)為，由于對分析的行業(yè)的認(rèn)識還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè)，由于公司之間差異很大，對于醫(yī)藥行業(yè)個人比較陌生，雖然對于產(chǎn)品，自己可以通過網(wǎng)絡(luò)查找了解，但對于具體公司的變化，還是停留在盤面和量能的基礎(chǔ)上。因此，個人的分析比較簡單而膚淺，往往只能簡單的提及一點要素而缺乏全面，下一階段工作中，這個方面將著重改進(jìn)加強(qiáng)。

日常工作中缺乏主動深入發(fā)掘的精神。近期、新股中步步高走勢比較強(qiáng)，新華都與其比較類似，雖然，個人曾經(jīng)在收盤總結(jié)時，向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似。但是事后自己沒有主動沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中，在工作主觀能動性方面需要著重加強(qiáng)。

下半年工作學(xué)習(xí)目標(biāo)

通過本次總結(jié)，讓我靜下心回顧了半年來的進(jìn)步與不足。

個人認(rèn)為不足在于：

1、 自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順。

雖然平日自我學(xué)習(xí)、看書、看資料中，每日與鄭總的交流中，吸取了很多的經(jīng)驗與知識，但個人認(rèn)識到，還沒有很好的理順與發(fā)展。如，在分析宏觀經(jīng)濟(jì)中，自己就感到由于缺乏對“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“的相關(guān)知識深入認(rèn)識，導(dǎo)致看到現(xiàn)象后，分析的比較片面，對于未來經(jīng)濟(jì)政策的預(yù)見性不夠。又如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個人打算對于基礎(chǔ)知識進(jìn)行回顧與加強(qiáng)。

2、 提高工作的主觀能動性。

雖然每天都了解市嘗個股的性息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細(xì)與敏感。對于市場的變化，由于主觀能動性的不夠，導(dǎo)致分析不夠。同時，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有一定的進(jìn)步。

3、力爭多向公司提供有用的個股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。

證券公司個人年末總結(jié)怎么寫【篇6】 3550字

證券公司個人年末總結(jié)1

xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)的知識，了解類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理

謙虛：只有保持謙虛的`態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到的東西，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為的人提供更好的服務(wù)!

證券公司個人年末總結(jié)2

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)

1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

**年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

**年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

4.加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是**年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。**年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。**年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券公司個人年末總結(jié)3

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使xx服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。