2025年證券年終工作總結(jié)怎么寫 【篇1】1550字
____年證券年終工作總結(jié)
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2、0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2、0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于____12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四、運(yùn)營條線員工晉級評定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的____里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
篇1寫作要點(diǎn)240人覺得有用
____年證券年終工作總結(jié)怎么寫
年底到了，每個部門都得交一份總結(jié)，證券部也不例外。寫總結(jié)這事看著簡單，有些人覺得總結(jié)就是把一年的事情羅列出來，這想法太片面了?？偨Y(jié)既要體現(xiàn)工作成果，還得展示出你的專業(yè)能力，讓人一眼看出你這一年沒白干。
第一步是梳理全年的工作。這可不是隨便找個筆記本翻翻就完事，得有條理。比如先想清楚哪些事情最重要，哪些是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。像股票市場的行情變化肯定得提，但別光寫漲跌數(shù)字，最好結(jié)合當(dāng)時(shí)采取的策略，說說為什么這么操作。不過有些同事可能記不清具體細(xì)節(jié)了，這時(shí)候就得靠平時(shí)積累，像會議記錄啊、工作筆記之類的，不然到頭來總結(jié)就像無根之木。
第二步是分析數(shù)據(jù)。證券這一行離不開數(shù)據(jù)，總結(jié)里要是沒有數(shù)據(jù)支撐，那可信度會大打折扣。比如客戶資產(chǎn)的增長比例、交易量的波動情況，這些都是硬指標(biāo)。不過要注意的是，數(shù)據(jù)不是越多越好，挑幾個核心的講清楚就行。有時(shí)候數(shù)據(jù)太多反而會讓人看花眼，反而不好理解。
第三步是提煉經(jīng)驗(yàn)?？偨Y(jié)不是流水賬，得從工作中提煉出一些有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。比如說某次市場突然波動，團(tuán)隊(duì)是怎么應(yīng)對的，有哪些地方做得好，哪些地方還可以改進(jìn)。當(dāng)然，這里有個小問題需要注意，有些人在寫這部分時(shí)容易陷入自我表揚(yáng)，把功勞全往自己身上攬。其實(shí)團(tuán)隊(duì)合作才是關(guān)鍵，把個人表現(xiàn)說得太突出反而顯得不謙虛。
第四步是展望未來?？偨Y(jié)最后總得有點(diǎn)方向感，不能讓人看完覺得迷茫?？梢越Y(jié)合行業(yè)趨勢，談?wù)勏乱荒甑墓ぷ髦攸c(diǎn)。比如隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速，證券公司可能需要加強(qiáng)線上服務(wù)這塊，這就是一個值得關(guān)注的方向。不過這里也有個需要注意的地方，有些人喜歡把目標(biāo)定得特別高遠(yuǎn)，像是“爭取做到行業(yè)第一”之類的話，聽起來很鼓舞人心，但實(shí)際操作起來可能不太現(xiàn)實(shí)，反而顯得不靠譜。
證券個人年終總結(jié)怎么寫【篇2】 1550字
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2。0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于____12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的____里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
____證券個人年終總結(jié)
篇2寫作要點(diǎn)81人覺得有用
寫年終總結(jié)的時(shí)候，很多人會覺得自己有東西可說，但一動筆就感覺無從下手。特別是做證券工作的朋友，數(shù)據(jù)多、業(yè)務(wù)復(fù)雜，想把一年的工作梳理清楚確實(shí)不容易。其實(shí)，總結(jié)這事，關(guān)鍵是要抓住重點(diǎn)，把工作里的亮點(diǎn)和不足都好好歸納一下。
先說說怎么整理數(shù)據(jù)吧。證券工作離不開數(shù)字，收入、客戶數(shù)量、成交額這些都要列出來。你可以按季度分開統(tǒng)計(jì)，這樣看起來更清晰。比如一季度咱們團(tuán)隊(duì)完成了多少任務(wù)，二季度又怎么樣，這樣能直觀看出變化趨勢。不過有時(shí)候表格做的太復(fù)雜反而不好，記得只保留關(guān)鍵指標(biāo)就行。
接著就是寫具體工作了。每個項(xiàng)目或者活動的進(jìn)展，遇到的問題以及解決辦法都應(yīng)該寫進(jìn)去。比如說某個新產(chǎn)品的推廣，一開始市場反應(yīng)冷淡，后來通過調(diào)整策略才慢慢打開局面。這里可以稍微詳細(xì)描述下調(diào)整的具體措施，像加大宣傳力度，優(yōu)化服務(wù)流程之類。當(dāng)然，有些細(xì)節(jié)可能不太好組織語言，這就需要反復(fù)琢磨措辭了。有時(shí)候?qū)懼鴮懼蜁l(fā)現(xiàn)，本來想表達(dá)的意思突然變得模糊起來，這時(shí)候最好停下來想想該怎么重新組織句子。
書寫注意事項(xiàng)：
關(guān)于個人成長這部分也很重要。這一年學(xué)到了哪些新技能，參加了什么培訓(xùn)，這些都是加分項(xiàng)。不過要注意的是，別光說參加了多少培訓(xùn)課程，得具體講學(xué)到的知識點(diǎn)怎么運(yùn)用到實(shí)際工作中去。比如學(xué)會了新的數(shù)據(jù)分析方法后，如何提高了工作效率之類的例子。有時(shí)候?qū)懙竭@里，可能會不小心把“提高了”寫成“降低”了，但只要不影響理解就沒太大關(guān)系。
還有就是提建議的部分。畢竟總結(jié)不是單純回顧過去，還要為未來的工作指明方向?？梢葬槍ΜF(xiàn)有的一些不足提出改進(jìn)建議，比如希望公司能增加更多資源投入，或者改善內(nèi)部溝通機(jī)制。不過提建議的時(shí)候態(tài)度要誠懇，避免給人居高臨下的感覺。有時(shí)候?qū)懡ㄗh這部分會因?yàn)榇朕o不當(dāng)顯得有點(diǎn)生硬，這時(shí)就需要多修改幾遍，直到語氣聽起來自然為止。
最后別忘了檢查一遍全文。看看有沒有錯別字，標(biāo)點(diǎn)符號用得對不對。有時(shí)候忙起來會忽略這些小地方，結(jié)果影響整體效果。尤其是那些專業(yè)術(shù)語，一定要確保拼寫正確。如果時(shí)間允許的話，還可以請同事幫忙看看，聽聽他們的意見。畢竟旁觀者清，他們可能會發(fā)現(xiàn)一些你沒注意到的問題。
證券合規(guī)風(fēng)控年終總結(jié)怎么寫【篇3】 1400字
證券合規(guī)風(fēng)控年終總結(jié)
為提高合規(guī)展業(yè)，避免違規(guī)展業(yè)的在次發(fā)生。我認(rèn)真學(xué)習(xí)了，公司員工合規(guī)守則。通過這次認(rèn)真的學(xué)習(xí)，我充分認(rèn)識到，只有在時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)的前提下，才能取得預(yù)期的業(yè)務(wù)成果，才能實(shí)現(xiàn)公司效益和個人利益的一致，才能最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造價(jià)值，成就你我！
國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業(yè)部之一，時(shí)至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強(qiáng)，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個國信人合規(guī)自律的結(jié)果，是公司憑著遵紀(jì)守法，穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)管理的結(jié)果。公司倡導(dǎo)合規(guī)管理，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)人人有責(zé)，全員主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀，提高全體工作人員的合規(guī)意識，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，并將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，促進(jìn)公司自律合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
1.合規(guī)經(jīng)營：公司以合規(guī)為經(jīng)營管理的第一要旨，公司加強(qiáng)合規(guī)教育，堅(jiān)持長期穩(wěn)健經(jīng)營，建立長效執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，以安全，穩(wěn)健，合規(guī)，守法，效益經(jīng)營為客戶，投資者，股東，員工社會帶來有效價(jià)值。公司倡導(dǎo)以誠實(shí)，守信，正直，守法為內(nèi)涵的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。
2.合規(guī)人人有責(zé)：合規(guī)不是合規(guī)部門或合規(guī)管理人員的獨(dú)有責(zé)任，合規(guī)覆蓋所有的部門和全體工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的全過程，堅(jiān)持合規(guī)操作是每個部門，每位員工日常工作的神圣職責(zé)。
3.全員主動合規(guī)：公司全體工作人員均有自覺合規(guī)意識，將合規(guī)視為公司內(nèi)在的需要和自律行為，將合規(guī)視為自己本職工作的基礎(chǔ)和前提，主動履行合規(guī)職責(zé)，主動培育合規(guī)理念，接受合規(guī)培訓(xùn)，參與合規(guī)文化宣導(dǎo)，主動發(fā)現(xiàn)，揭示，報(bào)告，處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，使合規(guī)成為公司每一位工作人員日常工作的有機(jī)組成部分。
4.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值：合規(guī)是公司經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需要，合規(guī)為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少公司因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營成本，合規(guī)為公司提升聲譽(yù)和品牌價(jià)值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠得到更多的發(fā)展機(jī)會和盈利空間。
俗話說的好，沒有規(guī)矩不成方圓。任何違規(guī)和違法的行為必將會得到嚴(yán)懲，在我們偏離軌道的時(shí)候，我們要牢記，合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，全員要主動合規(guī)。我們的頭上可以環(huán)繞著創(chuàng)造價(jià)值的光環(huán)，也同樣頂著違規(guī)的高壓線，在我們創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，我們要謹(jǐn)慎的問自己。我合規(guī)了沒有，如果沒有合規(guī)展業(yè)，即使自己創(chuàng)造了價(jià)值，那也終歸是0！?。?/p>
我記得，我剛來國信的時(shí)候，我們那時(shí)第一次培訓(xùn)。培訓(xùn)的老師，告訴我們，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)人人有責(zé)，未來4年內(nèi)國信要從優(yōu)秀做到卓越，我們是金融農(nóng)民，在我們辛勤耕耘我們自己的田地的時(shí)候，我們不要老是低頭干活，還要抬頭看路，我們不是什么路都可以去走，我們要走的是一條腳踏實(shí)地合規(guī)自律的健康之路！在國信我們有追求卓越的領(lǐng)導(dǎo)，有團(tuán)結(jié)的同事，我們有一個無限廣闊的發(fā)展平臺，我們國信現(xiàn)在是全國第三，我們未來一定會做第一！在我們追求卓越和第一的過程中，我們一定要牢記，合規(guī)，合規(guī)，在合規(guī)?。?/p>
相信在不久的將來我們一定可以實(shí)現(xiàn)大國信的美好愿望，國信要強(qiáng)，國信濟(jì)南更要強(qiáng)，做為國信人我們要去改變，把不可能變?yōu)榭赡埽乓欢◤?qiáng)，我們一定創(chuàng)造更多的價(jià)值，但是我們也要時(shí)刻把合規(guī)放在心里，讓我們啟動合規(guī)模式，努力向前沖吧?。。?/p>
篇3寫作要點(diǎn)254人覺得有用
年終總結(jié)，說起來其實(shí)挺麻煩的，特別是證券合規(guī)風(fēng)控這一塊兒。它不像普通的流水賬，隨便記記就行。既要反映這一年的工作成果，又要體現(xiàn)存在的問題，還得規(guī)劃下一年的方向。要是寫得不好，領(lǐng)導(dǎo)看了皺眉頭，自己心里也別扭。
先說材料準(zhǔn)備，這一步很重要。手頭上的數(shù)據(jù)得全，什么交易記錄、風(fēng)險(xiǎn)排查記錄、合規(guī)檢查表之類的，都得整明白。有些人圖省事，只挑好的說，這可不行。該暴露的問題一點(diǎn)不提，領(lǐng)導(dǎo)會覺得你不負(fù)責(zé)。當(dāng)然，不是讓你夸大其詞，而是實(shí)事求是。比如說今年發(fā)現(xiàn)了一個違規(guī)操作，雖然及時(shí)處理了，但還是要寫進(jìn)去，畢竟能提醒以后注意。
接著就是分析部分了。數(shù)據(jù)有了，就得琢磨背后的原因。比如為什么會出現(xiàn)某些風(fēng)險(xiǎn)，是不是流程出了問題，還是人員培訓(xùn)不到位。這些問題找得準(zhǔn)不準(zhǔn)，直接影響總結(jié)的質(zhì)量。有時(shí)候，寫總結(jié)的人可能因?yàn)槊?，就隨便套套模板，把去年的改改就交上去，這種敷衍的態(tài)度肯定不行。領(lǐng)導(dǎo)一看就知道你沒用心，還不如少寫幾句實(shí)在話。
再來說說成績這部分。成績不能吹得太離譜，但也不能藏著掖著。像我們部門今年加強(qiáng)了對異常交易的監(jiān)控，結(jié)果成功攔截了幾起潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件，這個就可以詳細(xì)寫一下具體措施和效果。要是光寫“取得了顯著成效”，那等于沒寫。另外，成績里最好能帶上一些量化指標(biāo)，像減少了多少風(fēng)險(xiǎn)敞口，提高了多少工作效率之類的，這樣更有說服力。
至于未來的計(jì)劃，這得結(jié)合當(dāng)前的問題和成績來寫。比如，針對剛才提到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明年打算采取哪些改進(jìn)措施。這里有個小技巧，就是盡量具體化，避免空話。像“加強(qiáng)員工培訓(xùn)”這種說法太籠統(tǒng)，不如明確寫明培訓(xùn)的內(nèi)容、頻次和考核方式。不過有時(shí)候?qū)懣偨Y(jié)的人可能忘記這一點(diǎn)，直接寫一堆大而化之的目標(biāo)，看起來挺高大上，實(shí)際上沒啥實(shí)際意義。
還有個小細(xì)節(jié)需要注意，寫總結(jié)的時(shí)候，格式得整齊，字體大小也要一致。有些人為了趕時(shí)間，隨便找個模板就套，結(jié)果排版亂七八糟，這會給人留下不專業(yè)的印象。尤其是一些數(shù)字表格，如果排版不整齊，很容易看錯行，反而影響閱讀體驗(yàn)。
小編友情提醒：
寫完之后最好多檢查幾遍。有些地方可能因?yàn)槭韬?，出現(xiàn)一些小問題，比如標(biāo)點(diǎn)符號用錯了，或者某個數(shù)據(jù)寫反了。這類情況雖然不起眼，但會影響總結(jié)的整體質(zhì)量。有時(shí)候，寫作者可能因?yàn)橼s時(shí)間，匆匆忙忙交上去，結(jié)果被領(lǐng)導(dǎo)指出好幾個小毛病，這就有點(diǎn)尷尬了。
證券技術(shù)部工作人員年終工作個人總結(jié)怎么寫【篇4】 2950字
今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。下面就是本人在這一年里的工作總結(jié)：
眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xx____我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。
1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于xx____12月1日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級，滿足證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。
5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
8、配合公司機(jī)房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時(shí)候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑溃倚枰獙W(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
xx____工作安排：
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。
4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。
篇4寫作要點(diǎn)149人覺得有用
年終總結(jié)對于證券技術(shù)部的工作人員來說，不僅是對過去一年工作的回顧，也是對未來規(guī)劃的重要參考。寫好一份總結(jié)，需要結(jié)合專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，既要客觀反映實(shí)際情況，又要突出亮點(diǎn)和成績。
寫總結(jié)的時(shí)候，第一步是要整理好全年的工作記錄。這包括參與過的項(xiàng)目、完成的任務(wù)、解決的技術(shù)難題等。把這些內(nèi)容羅列出來后，就可以開始構(gòu)思框架了。需要注意的是，框架不必太復(fù)雜，可以按照時(shí)間順序來排列，這樣條理會比較清晰。比如，先寫上半年的主要工作，再寫下半年的重點(diǎn)任務(wù)。當(dāng)然，如果某些月份特別忙碌，也可以單獨(dú)拿出來詳細(xì)描述。
在具體撰寫時(shí)，要多用專業(yè)術(shù)語。例如，“系統(tǒng)維護(hù)”可以說成“日常運(yùn)維保障”，“故障排查”則可以表述為“技術(shù)支持服務(wù)”。這樣的措辭不僅顯得正式，還能體現(xiàn)你的業(yè)務(wù)水平。另外，數(shù)字是一個很好的輔助工具。如果你能提供具體的數(shù)字，比如“優(yōu)化后的交易速度提升了30%”，那說服力就會大大增強(qiáng)。
不過有時(shí)候，人們在寫總結(jié)時(shí)會忽略一些細(xì)節(jié)。比如，只顧著寫大方向的東西，卻忘了提到具體的操作方法。這就可能導(dǎo)致讀者無法真正理解你是如何達(dá)成目標(biāo)的。所以，在敘述過程中，不妨加入一些小案例，用實(shí)例來支撐你的觀點(diǎn)。比如，你可以舉個例子說某次緊急搶修中，你們團(tuán)隊(duì)是如何快速定位問題并恢復(fù)系統(tǒng)的。
還有就是關(guān)于數(shù)據(jù)的部分，一定要確保準(zhǔn)確無誤。如果數(shù)據(jù)有偏差，哪怕只是小小的出入，也會影響到整篇總結(jié)的質(zhì)量。因此，在錄入數(shù)據(jù)之前，最好能夠反復(fù)核對幾次。當(dāng)然，偶爾也會有人因?yàn)槭韬龆铄e了數(shù)據(jù)，這種情況一旦發(fā)生，就只能盡快修正了。
除了上述幾點(diǎn)之外，還有一點(diǎn)很重要，那就是要注意語言表達(dá)的流暢性。有些人在寫總結(jié)時(shí)喜歡堆砌復(fù)雜的句子，結(jié)果反而讓人讀起來費(fèi)勁。其實(shí)，簡潔明了才是最好的選擇。句子不宜過長，一個句子最好控制在20-30字左右。而且，為了避免單調(diào)乏味，可以在不同的地方變換一下句式，比如由陳述句轉(zhuǎn)為疑問句，或者用短句來加強(qiáng)語氣。
小編友情提醒：
寫完之后別忘了檢查一遍。重點(diǎn)檢查拼寫錯誤和標(biāo)點(diǎn)符號是否正確。畢竟，一份精心準(zhǔn)備的總結(jié)，如果因?yàn)橐恍┑图夊e誤而被扣分，那就太可惜了。
證券人員年終總結(jié)怎么寫【篇5】 1450字
證券人員年終總結(jié)
不知不覺中，____年很快就要過去。這一年是行業(yè)創(chuàng)新的一年，也是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭更為激烈的一年。作為一個證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟(jì)，還要不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識和展業(yè)技巧，更是要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，揚(yáng)長避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結(jié)如下：
基礎(chǔ)業(yè)務(wù)完成方面。年末資產(chǎn)在____年年末的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)翻翻，在基金銷售較____年也有很大的進(jìn)步，月累計(jì)凈收入方面更是同比____年增長近10倍。個人收入也較上年大幅增長。但是平臺任務(wù)完成率仍未達(dá)標(biāo),資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷售仍需加強(qiáng)。
整個年度的個人進(jìn)步。首先，個人級別完成了從高級客戶經(jīng)理到首席客戶經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因?yàn)閮r(jià)值量的不足被降級為資深客戶經(jīng)理，但是我有信心在____年完成公司和營業(yè)部的各項(xiàng)考核指標(biāo)，再次晉升為首席客戶經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營業(yè)部總經(jīng)理的厚愛，讓我有機(jī)會參加了由公司總部舉辦的投資理財(cái)培訓(xùn)班，通過培訓(xùn)我對公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型有了更清晰的認(rèn)識，理解了在今后客戶的維護(hù)過程中尤其給大客戶做好資產(chǎn)配置的重要性,也更加明確和堅(jiān)定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識，拉近與專業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶服務(wù)，我報(bào)考了國際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰(zhàn)爭系列等相關(guān)書籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習(xí)還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對
國際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的認(rèn)識和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專員，這不僅督促我提高專業(yè)知識水平，而且能更好培養(yǎng)我的責(zé)任心和使命感。
工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。對待老客戶方面，雖然對貢獻(xiàn)度較大的客戶經(jīng)常維護(hù)，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶的激活維護(hù)。其實(shí)這些客戶也是我們營銷人員的一筆財(cái)富，卻往往容易被我們忽視。在來年的工作中我要把這一批客戶也放入我的工作重點(diǎn)范圍內(nèi)，挖掘潛在價(jià)值。新客戶開發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現(xiàn)在基本不讓保險(xiǎn)、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費(fèi)的客戶，在這種情況下我依然堅(jiān)持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會有所收獲，卻也還是因?yàn)樽陨淼亩栊院瓦@樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來年的工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動出擊。業(yè)務(wù)的專業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識的積累，可學(xué)習(xí)得依然不夠。來年我將更加充裕自己，增強(qiáng)專業(yè)知識，提高專業(yè)技能。
回首這一年來，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個充滿朝氣的行業(yè)，因?yàn)槲覀兠刻毂仨毩私庑碌氖袌鰟討B(tài)，學(xué)習(xí)公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著我加油前進(jìn)，也提醒著我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習(xí)就會被
自然淘汰。我很欣慰自己當(dāng)初選擇了這個行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿活力。我感謝公司提供的這個平臺，讓我有機(jī)會能更好的提升自己。感謝營業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵和指引，讓我有信心在未來做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。
最后我希望能在這條充滿希望的事業(yè)道路上和營業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來。
證券人員年終總結(jié)。
篇5寫作要點(diǎn)178人覺得有用
證券行業(yè)的年終總結(jié)，其實(shí)是個梳理全年工作的過程。對于證券人員來說，總結(jié)不僅僅是對數(shù)字和業(yè)績的羅列，更重要的是從中提煉經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。剛開始寫的時(shí)候，可能有些人會感到迷茫，不知道從哪里下手。其實(shí)可以從近期的工作日志開始翻閱，看看哪些項(xiàng)目做得比較成功，哪些地方還有提升的空間。
比如，一季度的市場行情分析做得特別到位，不僅預(yù)測到了市場的走向，還為公司帶來了不少收益。這樣的案例就可以詳細(xì)寫下來，包括當(dāng)時(shí)采取的具體措施，以及背后的數(shù)據(jù)支撐。當(dāng)然，如果在某個階段遇到過問題，也要如實(shí)記錄。像是某次投資建議出了偏差，導(dǎo)致客戶有所損失，事后團(tuán)隊(duì)是怎么反思并調(diào)整策略的，這部分內(nèi)容也很重要。
書寫注意事項(xiàng)：
總結(jié)里還可以提到一些日常管理上的改進(jìn)。比如，為了提高工作效率，引入了一套新的軟件系統(tǒng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)雖然初期投入了不少時(shí)間去適應(yīng)，但長期來看確實(shí)提升了數(shù)據(jù)處理的速度。這類細(xì)節(jié)雖然看似微不足道，但對于提升整體業(yè)務(wù)水平來說，卻是不可或缺的一部分。
不過，寫總結(jié)時(shí)也要注意避免過于冗長。很多人喜歡把每個項(xiàng)目的具體執(zhí)行過程都寫得特別詳盡，但這樣反而會讓讀者抓不住重點(diǎn)。最好的方式是抓住幾個關(guān)鍵點(diǎn)展開敘述，其他次要的部分可以用簡練的語言概括。比如，“上半年通過優(yōu)化客戶溝通流程，客戶滿意度提高了15%”，這樣的表述就既簡潔又直觀。
還有一些小技巧需要注意。比如，盡量用專業(yè)術(shù)語來表達(dá)，這樣顯得更加正式和權(quán)威。像“收益率曲線”、“流動性風(fēng)險(xiǎn)”這些詞，不僅能體現(xiàn)你的專業(yè)素養(yǎng)，還能讓領(lǐng)導(dǎo)對你刮目相看。當(dāng)然，這里有個小提醒，有些術(shù)語雖然聽起來高大上，但要是用錯了場合，反而會鬧笑話。所以，在不確定的情況下，最好先查證一下。
還有就是，寫總結(jié)的時(shí)候，盡量保持語氣平和客觀。有些人可能會因?yàn)槟承┏煽兌凑醋韵玻滩蛔】淇淦湔?；也有人可能因?yàn)槟承┦д`而情緒低落，言辭消極。這兩種情況都不太好。正確的做法是既不夸大也不回避，實(shí)事求是地陳述事實(shí)，這樣才能贏得他人的信任。
小編友情提醒：
記得檢查一下文檔格式。雖然現(xiàn)在很多人都習(xí)慣電子文檔，但傳統(tǒng)紙質(zhì)版也有它的優(yōu)點(diǎn)，比如便于存檔和查閱。所以在提交電子版的同時(shí)，不妨打印一份出來，仔細(xì)核對一遍。要是能提前請同事幫忙審閱一下，效果會更好。畢竟，別人的眼睛有時(shí)候比自己的更敏銳。
證券營銷的年終工作總結(jié)怎么寫【篇6】 1100字
證券營銷的年終工作總結(jié)范文
工作一年了，說實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像____那么快樂，工作得遠(yuǎn)不如____那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個需要跑腿求人的.苦差事，但比起客戶開發(fā)來，還是相對容易些，算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益，說句心里話，我個人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個小小的負(fù)責(zé)人，一開始我還興致勃勃，帶著____的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?？尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx.
隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會，要么你說什么他都反對。
還記得____，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之后，都是別人主動給我聯(lián)系方式，主動索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今，面對大盤，面對危機(jī)，面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機(jī)過后，大小非解決了再參與?！边@樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂，說實(shí)話嚇跑人，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人。
在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆]有帶來業(yè)績，所以沒有什么總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。”
總之，____算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了，才不覺得可怕。
篇6寫作要點(diǎn)245人覺得有用
年終工作總結(jié)是對自己一年工作的梳理和提煉，尤其對于從事證券營銷的人來說，總結(jié)得好壞直接影響到未來的工作規(guī)劃和個人發(fā)展。寫好這類總結(jié)，既要展現(xiàn)成績，也要直面不足，同時(shí)還得提出改進(jìn)的方向。
寫總結(jié)前，先把全年的工作內(nèi)容大致過一遍，哪些是重點(diǎn)完成的任務(wù)，哪些是突破性的項(xiàng)目，這些都要心中有數(shù)。比如參與了多少次大型路演活動，成功開發(fā)了多少新客戶，完成的銷售額是多少等等。這些都是支撐總結(jié)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。記得把一些關(guān)鍵數(shù)字寫清楚，這樣能讓領(lǐng)導(dǎo)看到你的具體貢獻(xiàn)。
接著就是提煉工作中的亮點(diǎn)了。如果某項(xiàng)活動策劃得特別成功，不妨詳細(xì)描述一下當(dāng)時(shí)的情況，包括你是如何構(gòu)思的，過程中遇到了什么困難，又是怎樣克服的。這樣的細(xì)節(jié)會讓總結(jié)更有說服力。當(dāng)然，光說成績還不夠，還要提到在過程中遇到的問題，比如說某個客戶合作初期態(tài)度冷淡，后來通過堅(jiān)持不懈的努力才拿下訂單。這部分內(nèi)容能體現(xiàn)你的專業(yè)能力和解決問題的能力。
在寫總結(jié)的時(shí)候，盡量避免空洞的套話，多用事實(shí)說話。比如“今年我們團(tuán)隊(duì)取得了不錯的業(yè)績”就不如“今年我們在華東地區(qū)的銷售額同比增長了35%”來得實(shí)在。另外，要注意語言的簡潔明了，避免冗長復(fù)雜的句子。有時(shí)候一句話就能表達(dá)清楚的事情，沒必要繞圈子去寫一大段。
不過有時(shí)候?qū)懣偨Y(jié)會遇到一些小麻煩，像是記不清某些具體數(shù)據(jù)，或者不確定用哪個詞更合適。碰到這種情況，最好的辦法是翻閱之前的文件資料，實(shí)在找不到就大膽猜測一個大概范圍，畢竟總結(jié)的重點(diǎn)還是在于整體的工作回顧和展望。還有就是，寫總結(jié)的時(shí)候別忘了結(jié)合公司的實(shí)際情況，比如公司今年提出了“以客戶需求為導(dǎo)向”的戰(zhàn)略目標(biāo)，那么你的總結(jié)里就可以提到自己是如何圍繞這個目標(biāo)開展工作的。
小編友情提醒：
寫完總結(jié)后最好找同事幫忙看看，聽聽他們的意見。有時(shí)候自己寫的東西可能存在盲點(diǎn)，別人一眼就能看出問題所在。而且同事之間互相交流還能激發(fā)新的想法，說不定還能學(xué)到些新技巧呢。
